您的当前位置:首页 > 百科 > 大妈借5个账户巨额交易超35亿 广东证监局:罚! 正文
时间:2024-04-29 10:12:51 来源:网络整理 编辑:百科
近日,广东证监局发布2024年的“1号罚单”,“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。罚单显示,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,证券
近日,大妈广东证监局发布2024年的借个巨额交易局罚“1号罚单”,“50后”的账户证监谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。
罚单显示,广东谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,大妈证券交易总额高达35.77亿元。借个巨额交易局罚依据相关规定,账户证监广东证监局对谢某娣责令改正,超亿给予警告,广东并处以40万元的大妈罚款。
借用他人账户巨额交易35.77亿元
据广东证监局发布的借个巨额交易局罚行政处罚决定书显示,谢某娣,账户证监女,超亿195X年1月出生,广东住址为浙江省宁波市海曙区。
2019年10月16日至2023年3月27日之间,谢某娣共借用5个证券账户从事证券交易。具体如下:
“胡某琴”证券账户,2006年7月7日开立于安信证券股份有限公司宁波车轿街证券营业部。2020年12月18日至2023年3月8日期间,谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。
“张某”证券账户,2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。
“尤某珍”证券账户,2020年4月20日开立于首创证券股份有限公司宁波河清北路证券营业部。2020年12月30日至2023年3月27日期间,谢某娣借用“尤某珍”证券账户从事证券交易。
“姚某鸣”证券账户,2020年5月27日开立于华鑫证券有限责任公司宁波保税区兴业大道营业部。2020年6月1日至2022年8月15日期间,谢某娣借用“姚某鸣”证券账户从事证券交易。
“赵某”证券账户,2020年9月1日开立于华鑫证券有限责任公司宁波保税区兴业大道营业部。2020年11月26日至2021年5月26日期间,谢某娣借用“赵某”证券账户从事证券交易。
借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元,其中股票、可转债等交易4.90亿元,质押式国债回购交易30.87亿元。
借用他人账户属违法行为
能不能借他人(包括亲属)股票账户炒股?监管明确:不能。
广东证监局认为,谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。
谢某娣在申辩材料中提出:其一,其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系,双方按照约定的比例出资、分成,并由账户持有人本人承担亏损,与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。其二,其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。
针对谢某娣提出的申辩理由,广东证监局认为,在案询问笔录、相关协议、涉案账户资金、交易及交易设备硬件信息等证据,足以证明谢某娣实际控制“胡某琴”等5个涉案账户,且将自有资金投入涉案账户并交易,相关行为构成借用行为。同时,“姚某鸣”“赵某”账户所有人姚某鸣、赵某以及账户借用中间人张某1均指认,账户经张某1介绍,借给谢某娣使用。我局对谢某娣的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。
警惕“场外配资”行为
谢某娣“借用”账户证券交易与场外配资账户相似,不过,从谢某娣的申辩理由可以看到,其“与相关账户按照约定的比例出资、分成,并由账户持有人本人承担亏损”,这或更多是一种“民间配资”违规证券交易方式。
“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括:
1.系统分仓模式。主要指配资中介机构利用账户分仓系统将证券、期货账户拆分为若干虚拟交易子账户,并提供给投资者进行股票、期货配资交易。
2.出借账户模式。主要指配资中介机构将自有或控制的证券、期货账户提供给投资者进行股票、期货配资交易。
3.虚盘配资模式。主要指配资中介机构利用虚拟股票、期货交易系统组织投资者进行股票、期货配资交易,投资者的交易指令和资金并未实际进入证券、期货交易市场。
4.点买配资模式。主要指点买人(即资金需求方)提供股票、期货交易策略,投资人(即资金提供方)提供配资资金和证券、期货账户,双方经配资中介机构撮合后进行股票、期货配资交易,并按约定分享投资收益。
根据《证券法》《期货交易管理条例》有关规定,从事“场外配资”涉嫌非法经营证券、期货业务,从事虚盘配资则涉嫌诈骗等违法犯罪活动。
投资者应警惕“场外配资”行为,在投资过程中选择合法机构,坚持理性投资,并且提升自身的风险防范意识和自我保护能力,谨防上当受骗。(王军)
原标题:“50后”大妈借用5个账户,巨额交易超35亿元!广东证监局开2024年“1号罚单” 责任编辑:曾少林九号公司:数智工厂强化硬实力,持续深入全球化市场布局2024-04-29 10:09
三晋大地,欢喜过年2024-04-29 10:04
下半年开启 这些环保新规将影响你我生活2024-04-29 09:44
江北这里的芝樱花已盛开 美翻了2024-04-29 09:37
千岛·未来三园遇见美好乡村2024-04-29 09:15
下半年开启 这些环保新规将影响你我生活2024-04-29 09:15
工信部下达2019年国家重大工业专项节能监察任务2024-04-29 08:33
明晚油价上调无悬念 92汽油或将突破8元/升2024-04-29 08:03
Mobileye发布最新EyeQ™6L芯片 未来几年内将装备在4600万辆汽车上2024-04-29 07:40
女子主动辞职公司一顿操作倒赔57万 法院这样判2024-04-29 07:39
事业单位下属公司中标地方EOD项目2024-04-29 09:51
不能添加防腐剂的预制菜,还能保鲜多久?2024-04-29 09:26
478.18亿元!宁波人的公积金“花”在哪了2024-04-29 09:23
共享单车走红修车大爷被抢聘?调查发现言过其实2024-04-29 09:08
耐用战神OPPO A3 Pro发布:防水抗摔 起售价1999元2024-04-29 09:07
宁波12条普通省道公路命名编号调整全面完成2024-04-29 08:38
宁波推出百余项文旅活动 等你踏青去2024-04-29 08:28
比马桶还脏?韩国化妆棉抽检 三成检测出细菌或真菌2024-04-29 08:25
千岛湖31家酒店住宿行业自管队“上岗”2024-04-29 07:42
日媒:小林制药含红曲成分保健品已致2人死亡106人住院2024-04-29 07:41